中華人民共和國證券投資基金法
來源:轉(zhuǎn)載 | 作者:wjbc3111 | 發(fā)布時間: 2015-07-27 | 46662 次瀏覽 | 分享到:
中華人民共和國證券投資基金法

 

 ?。ㄎ澹┮蜻`法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;

 

  (六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

 

  第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

 

  第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責(zé)人的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。

 

  第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

 

  公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

 

  第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

 

  第二十條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

 

 ?。ㄒ唬┮婪技Y金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

 

 ?。ǘ┺k理基金備案手續(xù);

 

 ?。ㄈλ芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;

 

 ?。ㄋ模┌凑栈鸷贤募s定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

 

 ?。ㄎ澹┻M行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

 

 ?。┚幹浦衅诤湍甓然饒蟾妫?/span>

 

 ?。ㄆ撸┯嬎悴⒐婊鹳Y產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

 

 ?。ò耍┺k理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

 

  (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;